浙江省國際貿(mào)易集團(tuán) 2019年度主要財(cái)務(wù)信息披露
“合規(guī)是生命線、風(fēng)控是競(jìng)爭(zhēng)力”。“十四五”以來，省國貿(mào)集團(tuán)積極貫徹落實(shí)省國資委合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面工作部署，錨定“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的法治國貿(mào)建設(shè)目標(biāo)，扎實(shí)推進(jìn)“大合規(guī)”體系建設(shè)，為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展筑牢法治屏障。近日，集團(tuán)圓滿完成省國資委合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面行動(dòng)收官驗(yàn)收評(píng)價(jià)工作，集團(tuán)總部及浙江東方報(bào)送的《首創(chuàng)“股權(quán)帶押過戶”合規(guī)方案助力集團(tuán)戰(zhàn)略并購與高質(zhì)量發(fā)展》和浙商資產(chǎn)報(bào)送的《合規(guī)領(lǐng)航科技賦能——浙商資產(chǎn)消費(fèi)金融業(yè)規(guī)融合實(shí)踐》入選《省屬企業(yè)合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面典型案例匯編》，集團(tuán)獲評(píng)省委“法治浙江”建設(shè)優(yōu)秀單位，為此次提質(zhì)擴(kuò)面行動(dòng)畫上了圓滿句號(hào)。
強(qiáng)化頂層引領(lǐng)
構(gòu)建合規(guī)治理新格局
為確保提質(zhì)擴(kuò)面行動(dòng)走深走實(shí)，集團(tuán)堅(jiān)持高位推動(dòng)、系統(tǒng)謀劃，構(gòu)建起權(quán)責(zé)明晰、層層落實(shí)的合規(guī)治理架構(gòu)。集團(tuán)設(shè)立合規(guī)（法治建設(shè)）委員會(huì)，由黨委書記、董事長(zhǎng)擔(dān)任主任委員，常態(tài)化召開專題會(huì)議審議重大合規(guī)事項(xiàng)；15家下屬成員公司全部建立合規(guī)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋。同時(shí)，集團(tuán)全面落實(shí)首席合規(guī)官制度，15家成員公司全部完成首席合規(guī)官聘任，建強(qiáng)133人合規(guī)專崗隊(duì)伍，筑牢業(yè)務(wù)、合規(guī)、監(jiān)督“三道防線”，推動(dòng)合規(guī)管理與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合。
強(qiáng)化制度建設(shè)
夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)
在制度體系建設(shè)上，集團(tuán)率先構(gòu)建“1+N+X”分層管控格局，出臺(tái)《集團(tuán)合規(guī)管理暫行規(guī)定》作為核心綱領(lǐng)，積極推動(dòng)成員公司聚焦主責(zé)主業(yè)制定完善規(guī)章制度，形成覆蓋3大產(chǎn)業(yè)板塊28個(gè)職能領(lǐng)域的制度體系，讓合規(guī)工作有章可循、有規(guī)可依。在全面構(gòu)建合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)上，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，編制《“走出去”國際化經(jīng)營合規(guī)國別指引》《公司治理合規(guī)指引手冊(cè)》《審計(jì)委員會(huì)履職合規(guī)指引手冊(cè)》等專項(xiàng)合規(guī)指引，通過將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景的操作指引，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控陣地。
強(qiáng)化合規(guī)運(yùn)行
擰緊合規(guī)管理安全閥
聚焦規(guī)范管理，落實(shí)重大經(jīng)營決策、規(guī)章制度、合同合法合規(guī)性審查審核機(jī)制，集團(tuán)“三項(xiàng)法審”率保持100%；上下同心、協(xié)同發(fā)力，持續(xù)開展涉訴案件攻堅(jiān)行動(dòng)，五年來累計(jì)避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失超25億元。聚焦重點(diǎn)，落實(shí)精準(zhǔn)管控機(jī)制，突出抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)、核心崗位，編寫《員工行為合規(guī)指引手冊(cè)》，將法律合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)。聚焦問題整改，落實(shí)監(jiān)督綜合機(jī)制，制定印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)“大合規(guī)”體系建設(shè)的實(shí)施意見》，著力發(fā)揮法律合規(guī)、審計(jì)、綜合監(jiān)督等條線協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化事前、事中、事后一體化運(yùn)作，常態(tài)化開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患檢查，發(fā)現(xiàn)問題“當(dāng)下改”，關(guān)口前移“治未病”。聚焦責(zé)任履行，落實(shí)違規(guī)追責(zé)機(jī)制，緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域和嚴(yán)重違規(guī)問題，重點(diǎn)查處重大違規(guī)經(jīng)營投資損失事項(xiàng)，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，梳理“違規(guī)共性問題清單”，舉一反三，把查辦違規(guī)問題、完善內(nèi)部制度、提升管理貫通起來。
強(qiáng)化合規(guī)教育
弘揚(yáng)法治合規(guī)文化
集團(tuán)著力抓“關(guān)鍵少數(shù)”，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法，將黨內(nèi)法規(guī)和國家法律清單制度等列為必修課程，增強(qiáng)法治意識(shí)、法治思維，切實(shí)發(fā)揮“頭雁”作用。打造“線上+線下”立體化法治合規(guī)宣傳矩陣，通過編寫《省國貿(mào)集團(tuán)合規(guī)手冊(cè)》《合規(guī)管理應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)手冊(cè)》《“大合規(guī)”學(xué)習(xí)研討內(nèi)參摘編》等內(nèi)部合規(guī)資料，組織管理人員專題培訓(xùn)、員工全員普法、簽訂《合規(guī)承諾書》等，開展“12·4”國家憲法日、合規(guī)沙龍、以案釋法等活動(dòng)，推動(dòng)合規(guī)理念深入人心，形成“人人講合規(guī)、事事守底線、處處重法治”的良好氛圍。
站在“十四五”收官、“十五五”啟新的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，集團(tuán)將以提質(zhì)擴(kuò)面行動(dòng)驗(yàn)收為契機(jī)，正視短板、持續(xù)發(fā)力，進(jìn)一步深化“大合規(guī)”體系建設(shè)，健全制度機(jī)制、強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)、提升管控能力，以更堅(jiān)實(shí)的合規(guī)防線、更專業(yè)的合規(guī)能力，護(hù)航集團(tuán)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，奮力譜寫法治國貿(mào)、合規(guī)國貿(mào)建設(shè)新篇章！
